Resolución 064FGE-2015 Refórmese la Resolución No. FGE- 2014 106 de 17 de octubre del 2014

064 FGE-2015

Doctor Galo Chiriboga Zambrano

FISCAL GENERAL DEL ESTADO

Considerando

Que, el delito de lavado de activos en el momento actual representa para el orden mundial uno de los más grandes flagelos, pues no solo se trata de la inyección de capital ilegal en la economía formal y legal, sino que, a través de las actividades que desarrollan sus tenedores, fomentan actividades ilegales que afectan a la seguridad de los ciudadanos y de los Estados;

Que, en el Ecuador se viene detectando crímenes ejecutados por la delincuencia organizada, que mantiene circulando grandes cantidades de dinero, provenientes del narcotráfico, corrupción, tráfico de armas, contrabando, tráfico de seres humanos, entre otros, lo que demanda que la justicia actúe eficientemente para evitar que estos capitales de origen delincuencial se conviertan en bienes y servicios y se integren al sistema financiero nacional de forma irregular;

Que, la Constitución de la República del Ecuador en el artículo 425 reconoce como parte del ordenamiento jurídico a los tratados y convenios internacionales suscritos y ratificados por el Ecuador;

Que, la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, Palermo 2000, suscrita y ratificada por el Estado ecuatoriano, designa a la Fiscalía General del Estado como la Autoridad Central para el cumplimiento de la Convención, designación que está depositada en la Secretaría General de la Naciones Unidas;

Que, en el preámbulo de la antes citada convención, los países suscriptores y adherentes entre los que se encuentra la República del Ecuador, reconocen las repercusiones económicas y sociales derivadas de las actividades del lavado de activos y la necesidad urgente de fortalecer la cooperación para prevenir y combatir estas actividades ilícitas en los planos nacional, regional y mundial;

Que, una acción eficaz de lucha contra el blanqueo de capitales incluye una mejora de la cooperación multilateral y de la asistencia jurídica mutua en las investigaciones y los procesos en casos de blanqueo de capitales, así como en procedimientos de extradición, cuando sea posible;

Que el Ecuador ha tomado las medidas legislativas para combatir el delito el blanqueo de capitales procedentes de delitos graves;

Que, en el artículo 168, numeral 6, de la Constitución de la República del Ecuador, se consagra como principio de la administración de justicia: “La sustanciación de los procesos en todas las materias, instancias, etapas y diligencias se llevará a cabo mediante el sistema oral, de acuerdo con los principios de concentración, contradicción y dispositivo”. Seguidamente, en el artículo 169, se establece que:… “el sistema procesal es un medio para la realización de la justicia. Las normas procesales consagrarán los principios de simplificación, uniformidad, eficacia, inmediación, celeridad y economía procesal, y harán efectivas las garantías del debido proceso. No se sacrificará la justicia por la sola omisión de formalidades”;

Que, el ejercicio de la acción penal es público y privado, y el ejercicio público de la acción corresponde a la Fiscalía sin necesidad de denuncia previa, conforme lo establece el inciso segundo del artículo 410 del Código Orgánico Integral Penal;

Que, con la expedición del Código Orgánico Integral Penal, publicado en el Registro Oficial S. 180, de 10 de febrero de 2014, en el artículo 317, se tipifica el lavado de activos y se establecen las penas a las personas que en forma directa o indirecta participen en la comisión de los delitos que en el artículo invocado se describen;

Que, la ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos tiene como finalidad y objetivos los que señala su artículo 1: “Esta Ley tiene por finalidad prevenir, detectar oportunamente, sancionar y erradicar el lavado de activos y el financiamiento de delitos, en sus diferentes modalidades. Detectar la propiedad, posesión, utilización, oferta, venta, corretaje, comercio interno o externo, transferencia gratuita u onerosa, conversión y tráfico de activos, que fueren resultado o producto de delitos, o constituyan instrumentos de ellos, para la aplicación de las sanciones correspondientes;

Que, la DISPOSICIÓN GENERAL QUINTA de la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos dispone: “Cada una de las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos, conformará su respectiva Unidad Antilavado, que deberá reportar, con la reserva del caso, a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) las operaciones y transacciones inusuales e injustificadas de las cuales tuviere conocimiento. Dichas unidades antilavado deberán coordinar, promover y ejecutar programas de cooperación e intercambio de información con la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la Fiscalía General del Estado, con la finalidad de ejecutar acciones conjuntas rápidas y eficientes para combatir el delito”;

Que, es una necesidad institucional estructurar una unidad de fiscales especializados, con ámbito de acción a nivel nacional, a fin de optimizar la estrategia investigativa, cuyo objetivo principal será evitar la injerencia de grupos de criminalidad organizada en lavado de activos sobre los operadores de justicia en las jurisdicciones en donde los efectos son evidentes, con lo que evitaría en porcentaje elevado el riesgo personal y familiar de los agentes fiscales;

Que, la experiencia investigativa a escala mundial concuerda en que los sistemas de investigación tradicionales contra las estructuras criminales organizadas, no han sido lo suficientemente eficaces, por lo que se genera la necesidad de contar con un sistema de investigación debidamente estructurado y especializado para enfrentar en condiciones favorables a las organizaciones criminales para que la justicia cuente con todos los elementos para sancionar debidamente;

Que, el artículo 284, numeral 3, del Código Orgánico de la Función Judicial, faculta al Fiscal General del Estado, expedir, mediante resolución, reglamentos internos, instructivos, circulares, manuales de organización y procedimientos y cuanto instrumento se requiera para funcionar eficientemente; y,

Que mediante Resolución No. FGE-2014 106 de 17 de octubre de 2014, se creó la Unidad de Lavado de Activos; En ejercicio de las facultades constitucionales y legales

Resuelve:

Reformar los artículos 1, 2 y 5 de la Resolución No. FGE-2014 106 de fecha 17 de octubre del año 2014, que crea la UNIDAD DE ANTILAVADO DE ACTIVOS DE LA FISCALÍA GENERAL DEL ESTADO, para cumplir con la finalidad y objetivos de la LEY DE PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y ERRADICACIÓN DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DE DELITOS y del CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL.

El ARTÍCULO PRIMERO, DIRÁ: La Unidad Antilavado de Activos de la Fiscalía General del Estado estará conformada por Agentes Fiscales Especializados de Investigaciones en Antilavado de Activos “UNEIAA”, con sede en las ciudades de Quito y Guayaquil, teniendo un ámbito investigativo a nivel nacional y de acuerdo a las necesidades institucionales se podrá crear otras unidades provinciales en el resto del país.

ARTÍCULO SEGUNDO.- La Unidad Antilavado de Activos de la Fiscalía General del Estado tendrá una coordinación de Fiscales responsable de la Unidad. Las Unidades con sede en Quito y Guayaquil tendrán la siguiente estructura tipo:

FISCAL GENERAL DEL ESTADO; UN COORDINADOR DE FISCALES AGENTES FISCALES

El Fiscal General del Estado designará al/la Fiscal que coordinará estos procedimientos.

La Unidad Antilavado de Activos de la Fiscalía General del Estado contará también con un Coordinador/a de Analistas que articulará el trabajo de los analistas con los señores Agentes Fiscales de la “UNEIAA” y trabajará en conjunto con la coordinación de Fiscales. Realizará coordinación interinstitucional con las entidades relacionadas con la investigación a fin de recabar el resultado de las peticiones que realicen los fiscales. Mantendrá información actualizada de la base de datos de los casos que se lleven a nivel nacional a fin de obtener información actualizada y precisa para informar cuando la Máxima Autoridad lo requiera. Su designación la realizará el señor Fiscal General del Estado.

La estructura de la Unidad, inicialmente estará conformada por cinco fiscalías tipo, que serán numeradas del uno al cinco en la ciudad de Quito y tres fiscalías tipo en la ciudad de Guayaquil que serán numeradas del uno al tres.

Los agentes fiscales asignados a la unidad, deberán acreditar que han desempeñado las funciones con eficiencia y pulcritud profesional por un tiempo mínimo de un año, dentro del cual no hayan sido objeto de sanciones disciplinarias con fundamento en una queja o denuncia.

ARTICULO TERCERO.- Para el cumplimiento de las actividades misionales, las fiscalías tipo contarán con el apoyo de los analistas expertos en las materias que sean necesarias, y el resultado que se vaya generando de este asesoramiento y procesamiento de la información, se deberá presentar por escrito al Fiscal Especializado de Investigaciones en Antilavado de Activos. Los Analistas Financieros cumplirán el requisito de idoneidad laboral y de confianza.

ARTÍCULO CUARTO.- Para la creación de otras unidades “UNEIAA” en el país se procederá de la misma forma que queda señalada en el artículo segundo de la presente Resolución, considerando las necesidades de investigación y procesamiento.

ARTÍCULO QUINTO.- La Unidad de Fiscales Especializados de Investigaciones en Antilavado de Activos “UNEIAA”, investigará todos los delitos relacionados con lavado de activos (Arts. 317, 318, 319 y 320 COIP).

ARTÍCULO SEXTO.- El Reporte de Operaciones Inusuales e Injustificadas (ROII), será remitido por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) a la Fiscalía General del Estado; lo enviará a la Coordinación de Fiscales de la UNEIAA, a fin de que proceda a su sorteo legal, asignándole los números identificativos de caso, de Fiscalía. En el caso de denuncia o parte policial el (la) Señor (a) Coordinador de Fiscales (a) de la UNEIAA, evaluará la denuncia que se presenta, procederá a su sorteo legal, asignándole los números identificativos de caso, de Fiscalía y de inmediato lo remitirá a la Fiscalía de Unidad Antilavado de Activos asignada.

ARTÍCULO SÉPTIMO.- Una vez que se haya dado inicio a la instrucción fiscal en lugares distintos a Quito y Guayaquil, el proceso será desplazado a la circunscripción territorial correspondiente, a fin de que el/la Fiscal encargado/a de conocer delitos de Lavado de Activos continúe con la prosecución de la causa.

Las fiscalías provinciales del lugar donde se radica la investigación deberán absolver las consultas obligatorias que se generen en los procesos que conozcan las o los fiscales de la “UNEIAA”, según lo preceptuado en las normas de procedimiento del Código Orgánico Integral Penal.

ARTÍCULO OCTAVO.- En caso de ausencia temporal o definitiva del Fiscal coordinador responsable de la unidad, el Fiscal General del Estado, designará su remplazo entre los demás agentes fiscales de la unidad y designará, a su vez, otro para completar la unidad, que igualmente deberá cumplir los requisitos señalados en esta Resolución.

ARTÍCULO NOVENO.- Las y los fiscales designados a esta Unidad Especializada, podrán ser trasladados a otras unidades por el Fiscal General del Estado, para lo cual contará con un informe del coordinador de la “UNEIAA”, que versará sobre los casos que están en su conocimiento y el estado procesal de los mismos.

ARTÍCULO DÉCIMO.- El Fiscal General del Estado, a través de la Dirección de Talento Humano contando con el Fiscal coordinador responsable de la Unidad de Fiscales Especializados de Investigaciones en Antilavado de Activos “UNEIAA”, seleccionarán el equipo de apoyo entre las servidoras y servidores ubicados en la carrera fiscal – administrativa que cumplan el requisito de idoneidad laboral y de confianza.

DISPOSICIONES TRANSITORIAS PRIMERA.- La Dirección de Actuación y Gestión Procesal, en coordinación directa con la Dirección de Talento Humano, deberán preparar el proyecto de reformas al estatuto Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos de la Fiscalía General del Estado, incluyendo a la “UNEIAA”, como parte de la estructura misional.

SEGUNDA.- La Dirección de Tecnologías de la Información de la Fiscalía General del Estado, deberá implementar dentro de su estructura el hardware y el software con altos estándares generales para el adecuado funcionamiento de la unidad.

TERCERA.- La Dirección de Capacitación y Escuela de Fiscales de la Fiscalía General del Estado, deberá proceder a la capacitación periódica de las y los servidores misionales ubicados en la carrera administrativa y fiscal.

CUARTA.- En lo concerniente a las instrucciones fiscales que por Lavado de Activos que actualmente estén conociendo las Fiscalías especializadas, continuarán sustanciándolas hasta su conclusión; debiendo remitir las investigaciones previas y/o indagaciones previas que estén en su conocimiento de Quito y Guayaquil para su continuidad en la UNEIAA de Quito y Guayaquil respectivamente previa disposición de la Dirección respectiva.

Los procesos que por Lavado de Activos estén actualmente conociendo las Fiscalías Especializadas en otras provincias, seguirán conociéndolas hasta su conclusión o hasta la designación de los Fiscales en las provincias respectivas.

Firmas

Dado en el Distrito Metropolitano de Quito, a los 13 días del mes de agosto de 2015.

f.) Dr. Galo Chiriboga Zambrano, Fiscal General del Estado.

CERTIFICO.- Que la resolución que antecede está suscrita por el señor doctor Galo Chiriboga Zambrano, Fiscal General del Estado.- Quito, a 13 de agosto de 2015.

f.) Dr. Víctor Hugo López Vallejo, Secretario General de la Fiscalía General del Estado.

FGE.- Fiscalía General del Estado.- Certifico que las copias que anteceden en seis fojas, corresponden a los originales que reposan en los archivos a cargo y responsabilidad de la Secretaría General de la Fiscalía General del Estado.- Quito, 24 de agosto de 2015.- f.) Secretario General.

Jueves 13 de Agosto de 2015

Galo Chiriboga zambrano

Fiscal General del Estado

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Registro Oficial 586 (2015) 14 de Septiembre de 2015

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14 de Septiembre de 2015